融资配资平台入口东莞证券招股书八次更新仍“已受理” 两位前高管投案

中国经济网北京9月26日讯东莞证券股份有限公司(以下简称“东莞证券”)于9月18日再次更新招股书，拟在深市主板上市，保荐机构(主承销商)为东方证券承销保荐有限公司。这是东莞证券自2023年3月IPO平移申请获深交所受理以来，第八次更新招股书。

公开资料显示，2015年6月，东莞证券正式向证监会递交IPO申报材料，开启上市征程。从首次递表至今已超11年，东莞证券的IPO仍未取得关键性进展，至今状态仍是“已受理”，未收到首轮问询。

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9月14日，东莞纪检监察网通报，东莞证券股份有限公司原副总裁郜泽民涉嫌严重职务违法，主动投案，目前正接受东莞市监委监察调查。

东莞证券招股书显示，2022年9月29日，中国证监会向公司分管投行业务的副总裁郜泽民出具“[2022]44号”《关于对郜泽民采取出具警示函措施的决定》，认定公司作为珠海天威新材料股份有限公司创业板发行上市保荐机构，存在质控负责人同时担任保荐代表人，在相关流程中未严格落实回避要求的情形，公司内控管理存在较为严重的缺陷。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条和《证券投资银行类业务内部控制指引》第三十二条的规定。郜泽民作为东莞证券分管投行业务的副总裁，对上述问题负有管理责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，中国证监会决定对郜泽民采取出具警示函的行政监管措施。

2024年5月17日，东莞证券董事会审议通过《关于郜泽民等同志免职的议案》，郜泽民不再担任副总裁职务，不再代为履行财务总监、董事会秘书职责。

郜泽民投案前，东莞证券原董事长陈照星已于8月7日主动投案。